证券代码：300496 证券简称：中科创达 公告编号：2023-016
中科创达软件股份有限公司
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中科创达软件股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年2月27日召开第
四届董事会第十三次会议和第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于注销
部分股票期权的议案》，现将有关具体情况公告如下:
一、2020 年股票期权激励计划简述
（一）2019 年 12 月 30 日，公司第三届董事会第十四次会议审议通过了《关
于公司<2020 年股票期权激励计划（（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司
<2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会
授权董事会办理公司 2020 年股票期权激励计划相关事宜的议案》，公司第三届
监事会第十三次会议审议通过相关议案，公司独立董事发表了独立意见。
（二）2019 年 12 月 31 日至 2020 年 1 月 9 日，公司对本次拟授予激励对象
的姓名及职务在公司内部进行了公示。2020 年 1 月 10 日，公司监事会发布了
《监事会关于 2020 年股票期权激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说
明》。
（三）2020 年 1 月 16 日，公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过了《关
于公司<2020 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、
《关于公司<2020
年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董
事会办理公司 2020 年股票期权激励计划相关事宜的议案》等相关议案，公司董
事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期
权并办理授予股票期权所必须的全部事宜；同时，公司根据内幕信息知情人买卖
公司股票情况的核查情况，披露了《关于 2020 年股票期权激励计划内幕信息知
情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
（四）2020 年 1 月 16 日，公司第三届董事会第十五次会议和第三届监事会
第十四次会议审议通过了《关于向激励对象授予股票期权的议案》。监事会对授
予激励对象名单进行了核实并发表了同意的意见，公司独立董事对上述事项发表
了独立意见。
（五）2020 年 1 月 23 日，公司完成《2020 年股票期权激励计划》股票期权
的授予登记工作。
（六）2021 年 3 月 15 日，公司第三届董事会第二十五次会议和第三届监事
会第二十四次会议审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》、《关于调整公
司 2020 年股票期权激励计划股票期权行权价格的议案》、《关于公司 2020 年股
票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。监事会对授予激励对象名
单进行了核实并发表了同意的意见，公司独立董事对上述事项发表了独立意见。
上述事项已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成。因离职
已不符合激励条件的原激励对象已获授但尚未行权的股票期权 2 万份已注销。股
票期权行权价格因 2019 年权益分派已调整至 33.33 元/份。本次股票期权实际可
行权期限为，自 2021 年 3 月 23 日起至 2022 年 1 月 21 日。可行权股票期权数量
为 101.34 万份。
（七）2021 年 4 月 28 日，公司召开第三届董事会第二十六次会议和第三届
监事会第二十五次会议，审议通过了《关于调整公司 2020 年股票期权激励计划
股票期权行权价格的议案》，股票期权行权价格因 2020 年权益分派已调整至 33.11
元/份。
合计行权数量 101.34 万份。
（八）2022 年 3 月 3 日，公司第四届董事会第七次会议和第四届监事会第
七次会议，审议通过了《关于公司 2020 年股票期权激励计划第二个行权期行权
条件成就的议案》、《关于注销部分股票期权的议案》。因离职已不符合激励条
件的原激励对象已获授但尚未行权的股票期权 9.94 万份已于 2022 年 3 月 29 日
在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成注销。本次注销完成后，公司
本激励计划激励对象由 73 名调整为 65 名，激励对象持有剩余股票期权数量为
次会议，审议通过了《关于调整公司 2020 年股票期权激励计划股票期权行权价
格的议案》。公司 2021 年权益分派已于 2022 年 4 月 12 日实施完毕，以 2021 年
（含税）。因此，本激励计划股票期权的行权价格调整为 P=33.11-0.305=32.805
元/份。
公司 2020 年股票期权激励计划第二个行权期全部可行权股票已行权完成。
二、本次注销部分股票期权的原因及数量
根据公司《2020 年股票期权激励计划》之规定“激励对象因辞职、公司裁
员、劳动合同到期而离职，激励对象已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由
公司注销。”鉴于公司本次激励计划中 3 名激励对象因个人原因离职，公司拟对
不符合激励条件的原激励对象已获授但尚未行权的股票期权 2.24 万份进行注销。
本次注销完成后，公司本激励计划激励对象由 65 名调整为 62 名，激励对象持有
剩余股票期权数量为 127.2 万份。
三、本次注销部分股票期权对公司的影响
本次注销事项不会对公司的财务状况和经营业绩产生重大影响，且不影响公
司股票期权激励计划的继续实施。
四、独立董事意见
鉴于 2020 年股票期权激励计划中 3 名激励对象因个人原因离职，公司拟注
销激励对象已获授但尚未行权的股票期权事项符合《公司法》、《证券法》、《上
市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和公司《2020 年股票
期权激励计划》的有关规定，不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响，不
存在损害公司及全体股东利益的情形。同意公司对上述已获授权但尚未行权的股
票期权进行注销。
五、监事会意见
经审核，监事会认为：鉴于公司本次股票期权激励计划中 3 名激励对象因个
人原因离职，公司拟对不符合激励条件的激励对象已获授但尚未行权的 2.24 万
份股票期权进行注销。本次注销部分股票期权事项符合《上市公司股权激励管理
办法》及公司《2020 年股票期权激励计划》等法律法规及制度的相关规定，决策
程序合法合规，不存在损害公司及全体股东利益的情况。监事会同意对上述股票
期权进行注销。
六、律师意见
上海金茂凯德（北京）律师事务所律师认为，公司已就本次注销及本次行权
履行了必要的批准和决策程序；本次股票期权激励计划第三个行权期等待期已届
满，第三个行权期行权条件成就；本次注销、本次行权符合《管理办法》和本次
激励计划、实施考核办法的规定，公司尚需履行信息披露义务、办理部分期权注
销、期权行权的登记等相关手续；激励对象实际行权数量以中国证券登记结算有
限责任公司深圳分公司登记为准。
七、备查文件
特此公告。
中科创达软件股份有限公司
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